如何调查合格投资者？
投资咨询机构需要具备相应的资质才能合法开展业务，那么要考察一家投资咨询公司是否具有投资资质主要看哪些方面呢？
1、是否有相关的营业执照 这是最重要的证明文件，有营业执照代表公司成立且合法经营，同时也证明公司的主体资格存在。
2、经营范围是否包括投资咨询 有的公司虽然名称里有金融或者投资类的字眼，但他们的经营范围里没有包括“投资咨询”这样的内容，也是不能做投顾业务的。在考察投资公司的时候，一定要看清楚他们的执照范围有没有“投资咨询”，这一点至关重要。
3、是否经国家认可的第三方机构测评 一些大型的投融资顾问公司一般都会经过一些权威的机构进行测评，比如ICMC国际诚信财务顾问集团（简称ICMC）就是一家全球性的从事企业理财服务的专业机构，其推出的ICMC企业理财评级是针对公司理财能力的一个权威性评估。通过这个评级可以判断一个公司的理财能力和投资水平。当然并不是所有的投融资顾问公司都要有这个评级，不过如果有的话肯定说明该公司的理财和投资能力得到业界认可。 这个评级的具体评判标准会在后面详细说明。
4、从业人员是否有从业证书 每个行业都有他特定的职业要求和道德要求，金融行业也不例外。对于负责为客户提供投资咨询服务的人员，比如咨询师、分析师等，如果具备证券投资咨询执业资格证书或者基金从业资格证，起码说明他们经过专业培训，具备相关从业资格。 在考察一家投资咨询公司的时候，这些证书都是必须要看的。